基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年十月二十六日
华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2021年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 22日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。
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§2 基金产品概况
基金简称 华夏养老 2040三年持有混合（FOF）
基金主代码 006289
交易代码 006289
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 9月 13日
报告期末基金份额总额 771,225,548.67份
投资目标
在控制风险的前提下，通过资产配置、基金优选，力求基
金资产稳定增值。
投资策略
主要投资策略包括资产配置策略、基金投资策略、股票投
资策略、固定收益品种投资策略、资产支持证券投资策略、
权证投资策略等。在资产配置策略上，本基金属于养老目
标日期基金。本基金资产根据华夏目标日期型基金下滑曲
线模型进行动态资产配置，随着投资人生命周期的延续和
目标日期的临近，基金的投资风格相应的从“进取”，转变
为“稳健”，再转变为“保守”，权益类资产比例逐步下降，
而非权益类资产比例逐步上升。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：X×沪深 300指数收益率＋(1-X）
×上证国债指数收益率。目标日期 2040年 12月 31日之前
（含当日），X取值范围如下：2018年-2020年，X=50%；
2021年-2025年，X=50%；2026年-2030年，X=50%；2031
年-2035年，X=45%；2036年-2040年，X=26%。
风险收益特征
本基金属于混合型基金中基金（FOF），是目标日期型基
金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金，低于股票
基金，属于中等风险的品种。本基金的资产配置策略，随
着投资人生命周期的延续和目标日期的临近，基金的投资
风格相应的从“进取”，转变为“稳健”，再转变为“保守”，
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权益类资产比例逐步下降。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 7月 1日-2021年 9月 30日)
1.本期已实现收益 37,944,477.53
2.本期利润 -4,574,458.88
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0059
4.期末基金资产净值 1,183,168,113.00
5.期末基金份额净值 1.5341
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③本基金 T日的基金份额净值在 T+3日内公告。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -0.47% 0.91% -2.66% 0.60% 2.19% 0.31%
过去六个月 9.92% 0.86% -0.49% 0.55% 10.41% 0.31%
过去一年 18.15% 1.07% 5.29% 0.61% 12.86% 0.46%
过去三年 60.62% 0.83% 28.96% 0.67% 31.66% 0.16%
自基金合同
生效起至今
60.75% 0.83% 33.82% 0.67% 26.93% 0.16%
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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2018年 9月 13日至 2021年 9月 30日)
§4管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
许利明
本基金
的基金
经理
2018-09-13 - 23年
硕士。曾任北京国际
信托投资公司投资银
行总部项目经理，湘
财证券有限责任公司
资产管理总部总经理
助理等，北京鹿苑天
闻投资顾问有限责任
公司首席投资顾问，
天弘基金管理有限公
司投资部副总经理、
天弘精选混合型证券
投资基金基金经理
华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2021年第 3季度报告
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（2007 年 7 月 27 日
至 2009年 3月 30日
期间）等，中国国际
金融有限公司投资经
理等。2011年 6月加
入华夏基金管理有限
公司。曾任机构投资
部投资经理、华夏成
长证券投资基金基金
经理（2015年 9月 1
日至 2017 年 3 月 28
日期间)、华夏军工安
全灵活配置混合型证
券投资基金基金经理
（2016 年 3 月 22 日
至 2017年 3月 28日
期间)、华夏经典配置
混合型证券投资基金
基金经理（2016年 3
月 25 日至 2018 年 1
月 17日期间)等。
注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任
基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司
开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉
尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持
有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和
流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行
了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制
度》的规定。
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交
易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 14次，均为指数量化投
资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
3季度，股票市场出现了一些波动，不同行业和风格板块分化较大。煤炭、有色、钢铁、
化工这类传统周期行业出现明显上涨，而以医药和食品饮料为代表的消费行业出现明显下跌。
对比今年以来的情况，市场行业分化格局基本没有变化，略有不同的是，年初以来整体表现
不错的新能源板块在报告期内没有周期类板块好。上半年表现较差的国防军工板块，3季度
有一定程度的反弹；上半年表现尚可的医药和电子行业，则出现下跌。
在市场交易层面，新基金发行平稳增长，北上资金保持净流入状态。市场交易额持续维
持高位，成为历史上总成交额第二大的季度。
国际资本市场方面，欧美发达经济体的资本横盘平稳震荡。原油市场先跌后涨，贵金属
和大部分工业金属均橫盘震荡。外汇市场，美元指数震荡略升，人民币兑美元汇率平稳略降。
报告期内，本基金整体权益持仓比重变化不大，维持在中性偏高水平。在结构方面，本
基金消费板块、科技成长板块、周期板块基本均衡。在持仓品种方面，本基金对今年以来表
现不佳的基金进行了减持，代之以表现较好的品种。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2021年 9月 30日，本基金份额净值为 1.5341元，本报告期份额净值增长率为-0.47%，
同期业绩比较基准增长率为-2.66%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
§5投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
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7
1 权益投资 150,137,308.72 11.90
其中：股票 150,137,308.72 11.90
2 基金投资 991,417,473.53 78.58
3 固定收益投资 90,360,823.60 7.16
其中：债券 90,360,823.60 7.16
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 8,971,036.46 0.71
8 其他各项资产 20,743,640.77 1.64
9 合计 1,261,630,283.08 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 3,609,020.52 0.31
B 采矿业 10,761,957.40 0.91
C 制造业 53,171,699.61 4.49
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 20,183.39 0.00
F 批发和零售业 4,272,505.52 0.36
G 交通运输、仓储和邮政业 4,695,570.00 0.40
H 住宿和餐饮业 1,121,685.12 0.09
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,133,934.12 0.26
J 金融业 40,469,988.00 3.42
K 房地产业 12,446,147.98 1.05
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8
L 租赁和商务服务业 9,194,859.38 0.78
M 科学研究和技术服务业 15,224.88 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 7,220,607.58 0.61
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,925.22 0.00
S 综合 - -
合计 150,137,308.72 12.69
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 300059 东方财富 696,000 23,921,520.00 2.02
2 000069 华侨城Ａ 1,661,702 12,446,147.98 1.05
3 601066 中信建投 370,000 11,433,000.00 0.97
4 600138 中青旅 799,954 7,975,541.38 0.67
5 000983 山西焦煤 541,590 6,423,257.40 0.54
6 000858 五 粮 液 23,900 5,243,421.00 0.44
7 601995 中金公司 89,400 5,115,468.00 0.43
8 603069 海汽集团 280,500 4,695,570.00 0.40
9 601899 紫金矿业 430,000 4,338,700.00 0.37
10 000568 泸州老窖 19,500 4,320,810.00 0.37
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 70,348,823.60 5.95
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,012,000.00 1.69
其中：政策性金融债 20,012,000.00 1.69
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
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9
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 90,360,823.60 7.64
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 019645 20国债 15 327,680 32,797,491.20 2.77
2 019641 20国债 11 255,000 25,563,750.00 2.16
3 200314 20进出 14 200,000 20,012,000.00 1.69
4 019649 21国债 01 119,780 11,987,582.40 1.01
5 - - - - -
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
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10
5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十
名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 34,788.17
2 应收证券清算款 15,036,017.85
3 应收股利 -
4 应收利息 1,611,531.85
5 应收申购款 4,061,302.90
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,743,640.77
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6基金中基金
6.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序
号
基金代
码
基金名
称
运作方
式
持有份额
（份）
公允价值
（元）
占基金
资产净
值比例
（%）
是否属
于基金
管理人
及管理
人关联
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方所管
理的基
金
1 110027
易方达
安心回
报债券
A
契约型
开放式
30,000,000.00 64,080,000.00 5.42 否
2 001045
华夏可
转债增
强债券
A
契约型
开放式
36,203,266.02 60,242,234.66 5.09 是
3 003218
前海开
源祥和
债券 A
契约型
开放式
39,951,454.32 60,210,836.81 5.09 否
4 002943
广发多
因子混
合
契约型
开放式
14,977,072.53 53,689,809.61 4.54 否
5 002459
华夏鼎
利债券
A
契约型
开放式
38,843,370.04 53,448,477.18 4.52 是
6 519133
海富通
改革驱
动混合
契约型
开放式
17,218,004.27 48,055,449.92 4.06 否
7 000032
易方达
信用债
债券 A
契约型
开放式
42,896,500.87 47,769,543.37 4.04 否
8 512660
国泰中
证军工
ETF
交易型
开放式
31,495,000.00 38,990,810.00 3.30 否
9 000015
华夏纯
债债券
A
契约型
开放式
30,000,000.00 37,140,000.00 3.14 是
10 002742
泓德裕
祥债券
A
契约型
开放式
24,514,279.38 33,437,477.07 2.83 否
6.2 当期交易及持有基金产生的费用
项目 本期费用
其中：交易及持有基金管理人
以及管理人关联方所管理基
金产生的费用
当期交易基金产生的申购费
（元）
17,000.00 -
当期交易基金产生的赎回费 4,152,959.94 625,600.88
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12
（元）
当期持有基金产生的应支付
销售服务费（元）
3,446.50 -
当期持有基金产生的应支付
管理费（元）
2,404,260.59 438,033.48
当期持有基金产生的应支付
托管费（元）
483,115.56 98,444.63
当期交易基金产生的交易费
（元）
1,214.16 -
注：当期持有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托管费按照被投资
基金基金合同约定已作为费用计入被投资基金的基金份额净值，上表列示金额为按照本基金
对被投资基金的实际持仓情况根据被投资基金基金合同约定的相应费率和计算方法计算得
出。
根据相关法律法规及本基金合同的约定，基金管理人不得对基金中基金财产中持有的自
身管理的基金部分收取基金中基金的管理费，基金托管人不得对基金中基金财产中持有的自
身托管的基金部分收取基金中基金的托管费。基金管理人运用本基金财产申购自身管理的其
他基金的（ETF除外），应当通过直销渠道申购且不收取申购费、赎回费（按照相关法规、
基金招募说明书约定应当收取，并计入基金资产的赎回费用除外）、销售服务费等销售费用，
其中申购费、赎回费在实际申购、赎回时按上述规定执行，销售服务费由本基金管理人从被
投资基金收取后返还至本基金基金资产。
6.3 本报告期持有的基金发生的重大影响事件
无。
§7开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 754,243,525.95
报告期期间基金总申购份额 47,428,799.73
减：报告期期间基金总赎回份额 30,446,777.01
报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 771,225,548.67
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§8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
8.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 50,002,055.56
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 50,002,055.56
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 6.48
8.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§9影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2021年 7月 1日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 7月 3日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 7月 14日发布华夏基金管理有限公
司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 7月 23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 7月 24日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 7月 26日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 8月 5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 8月 7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 8月 14日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州
和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首
批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只
沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投
华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2021年第 3季度报告
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资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管
理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货
ETF基金管理人，首批公募MOM基金管理人、以及特定客户资产管理人、保险资金投资管
理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII
基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方
面积累了丰富的经验，形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、
Smart Beta策略、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根
据银河证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》，截至 2021年 9月 30日，华夏基金旗
下多只产品近 1年同类排名领先（基金排名不作为产品未来表现的保证），其中：
主动权益产品：在 QDII混合基金（A类）中华夏全球聚享（QDII）(A类)排序第 2/35、
华夏新时代混合（QDII）排序第 8/35；在其他行业股票型基金（A类）中华夏能源革新股
票(A类)排序第 3/37；在偏股型基金（股票上下限 60%-95%）（A类）中华夏行业景气混合
排序第 3/614、华夏盛世混合排序第 20/614；在偏股型基金（股票上限 80%）（A类）中华
夏经典混合排序第 6/130；在消费行业偏股型基金（股票上下限 60%-95%）（A类）中华夏
新兴消费混合(A类)排序第 8/24；在偏股型基金（股票上限 95%）（A类）中华夏兴和混合
排序第 10/174、华夏兴华混合(A类)排序第 16/174；在灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+
基准股票比例 30%-60%）（A类）中华夏高端制造混合排序第 33/494、华夏国企改革混合排
序第 66/494、华夏新起点混合(A类)排序第 78/494；在标准股票型基金（A类）中华夏潜龙
精选股票排序第 38/240、华夏优势精选股票排序第 43/240、华夏创新前沿股票排序第 76/240。
指数与量化产品：在策略指数股票 ETF基金中华夏创成长 ETF排序第 1/23；在规模指
数股票 ETF基金中华夏创业板 ETF排序第 1/101；在主题指数股票 ETF基金中华夏中证新
能源汽车 ETF排序第 3/90、华夏中证四川国改 ETF排序第 8/90、华夏国证半导体芯片 ETF
排序第 16/90、华夏中证央企 ETF排序第 24/90、华夏战略新兴成指 ETF排序第 26/90；在
增强规模指数股票型基金（A类）中华夏中证 500指数增强(A类)排序第 4/101；在行业指
数股票 ETF基金中华夏中证银行 ETF排序第 8/43、华夏医药 ETF排序第 9/43、华夏消费
ETF排序第 11/43。
固收&“固收+”产品：在 QDII债券型基金（A类）中华夏大中华信用债券（QDII）(A
类)排序第 1/25、华夏收益债券（QDII）(A类)排序第 2/25；在普通债券型基金（可投转债）
华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2021年第 3季度报告
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（A类）中华夏聚利债券排序第 3/206、华夏双债债券(A类)排序第 7/206、华夏债券(A/B类)
排序第 23/206；在偏债型基金（A类）中华夏永康添福混合排序第 4/191、华夏睿磐泰利混
合(A类)排序第 23/191、华夏睿磐泰兴混合排序第 24/191、华夏睿磐泰茂混合(A类)排序第
29/191、华夏睿磐泰荣混合(A类)排序第 35/191；在短期纯债债券型基金（A类）中华夏短
债债券(A类)排序第 6/54；在定期开放式纯债债券型基金（摊余成本法）（A类）中华夏恒
泰 64个月定开债券排序第 12/78；在绝对收益目标基金（A类）中华夏永福混合(A类)排序
第 39/138；在可转换债券型基金（A类）中华夏可转债增强债券(A类)排序第 8/34；在中短
期纯债债券型基金（A类）中华夏中短债债券(A类)排序第 14/76；在普通债券型基金（二
级）（A类）中华夏鼎泓债券(A类)排序第 31/254、华夏鼎利债券(A类)排序第 72/254；在长
期纯债债券型基金（A类）中华夏鼎航债券(A类)排序第 27/586、华夏鼎通债券(A类)排序
第 33/586。
养老&FOF产品：在养老目标日期 FOF（2040）（A类）中华夏养老 2040三年持有混合
（FOF）排序第 1/10；在混合型 FOF（权益资产 0-30%）（A类）中华夏聚丰混合（FOF）(A
类)排序第 1/10、华夏聚惠 FOF(A类)排序第 2/10；在养老目标风险 FOF（权益资产 0-30%）
（A类）中华夏稳健养老一年持有混合（FOF）排序第 5/27。
3季度，在《中国证券报》第十八届中国基金业金牛奖评选中，华夏基金荣获“被动投
资金牛基金公司”，成为业内唯一连续 6年获此殊荣的基金公司。在《证券时报》第十六届
中国基金业明星基金奖评选中，公司层面，华夏基金荣获“ETF管理明星基金公司奖”；产品
层面，华夏创新前沿股票荣获“三年持续回报股票型明星基金奖”，华夏永福混合荣获“三年
持续回报绝对收益策略明星基金奖”，华夏移动互联混合（QDII）“三年持续回报主动权益类
QDII明星基金奖”。在已经举办的十六届基金业明星基金奖评选中，华夏基金累计斩获奖杯
数已达 49座。第三届济安群星汇颁奖盛典获奖名单已发布，华夏基金共获得了 10个奖项，
分别是“基金公司单项奖-指数型”、“基金公司单项奖-一级债”、华夏上证 50ETF获得“基金
产品单项奖-指数型”、华夏聚利债券获得“基金产品单项奖-一级债”、华夏能源革新股票、华
夏上证 50ETF、华夏双债债券、华夏新时代混合（QDII）、华夏移动互联混合（QDII）获得
“五星基金明星奖”。在《上海证券报》主办的第十八届“金基金”奖评选活动中，华夏基金荣
获“金基金·被动投资基金管理公司奖”，华夏创新前沿股票荣获“金基金·股票型基金三年期
奖”，华夏沪深 300ETF荣获“金基金·指数基金三年期奖”，华夏能源革新股票荣获“金基金·社
会责任投资（ESG）基金奖”。
在客户服务方面，3季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利
华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2021年第 3季度报告
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性和服务体验：（1）华夏基金直销上线招商银行卡大额支付业务，进一步满足客户支付需求；
（2）华夏基金管家客户端增加累计收益率、持有收益率、定投标志等信息，并对登录方式
进行便捷优化；（3）与泰信财富等销售机构开展代销合作，拓展更加丰富的客户理财渠道；
（4）开展“准备好了吗？来跟我们一起碳中和！”、“定位在太空的朋友圈”、“铁柱姑娘想对
你说的话”等活动，为客户提供多样化的投资者教育和关怀服务。
§10备查文件目录
10.1备查文件目录
1、中国证监会准予基金注册的文件；
2、《华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》；
3、《华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
10.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
10.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，
投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇二一年十月二十六日
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