基金管理人：中金基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：2022年 7月 21日
中金科创主题 2022年第 2季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 7月 20日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 4月 1日起至 2022年 6月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 中金科创主题
场内简称 科创中金（扩位简称：科创主题投资基金）
基金主代码 501080
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 7月 11日
报告期末基金份额总额 991,298,498.25份
投资目标 在控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争实现基金
资产长期稳健的增值。
投资策略 对于科创板上市的公司，本基金采取定性和定量相结合的方法进
行自下而上的个股选择，对公司基本面和估值水平进行综合的研
判，精选优质个股。具体包括：1、股票投资策略；2、存托凭证
投资策略；3、固定收益品种投资策略；4、股指期货投资策略；
5、融资业务投资策略。详见《中金科创主题 3年封闭运作灵活配
置混合型证券投资基金基金合同》。
业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率*65%+中债-综合全价（总值）
指数收益率*35%。
风险收益特征 本基金属于混合型基金，预期风险与收益高于债券型基金与货币
市场基金，低于股票型基金。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
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单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2022年 4月 1日-2022年 6月 30日）
1.本期已实现收益 -11,163,776.66
2.本期利润 142,917,218.73
3.加权平均基金份额本期利润 0.1442
4.期末基金资产净值 1,743,283,027.92
5.期末基金份额净值 1.7586
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 8.93% 1.66% 6.09% 1.33% 2.84% 0.33%
过去六个月 -4.37% 1.50% -7.22% 1.25% 2.85% 0.25%
过去一年 -11.72% 1.29% -11.51% 1.08% -0.21% 0.21%
自基金合同
生效起至今
75.86% 1.25% 51.71% 1.10% 24.15% 0.15%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
许忠海
本基金基
金经理
2022年 6月
20日
- 12年
许忠海先生，理学硕士。历任贝迪研发
中心（北京）工程师；方正证券股份有
限公司研究所研究员；中邮创业基金管
理股份有限公司研究员、基金经理助
理、基金经理、投资决策委员会委员。
现任中金基金管理有限公司权益部基金
经理。
丁杨
本基金基
金经理
2020年 12月
11日
2022年 6
月 20日
6年
丁杨先生，经济学硕士。历任蚂蚁集团
分析师；中金基金管理有限公司研究
员、基金经理助理、投资经理；现任中
金基金管理有限公司权益部基金经理。
注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期，本基金不存在基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情形。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投
资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、
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安全高效的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利
益，没有损害基金份额持有人利益行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合，严格执行证监会《证券投资基金管理公
司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，规范投资、研究和交易等各相关流程，通
过系统控制和人工监控等方式在各环节严格控制，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输
送。
本报告期内，本基金运作符合法律法规和公司公平交易制度的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易
量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
四月地缘政治风险持续发酵，导致油价及大宗商品价格高位运行，同时国内疫情发展超预
期，市场风险偏好急剧下行，高估值板块 4月阶段跌幅较大，且回落到历史估值偏下位置；4月
末市场关注重心由海外及地缘政治风险事件转为国内疫情走向及流动性环境变化，疫情影响逐渐
好转，叠加流动性加大宽松力度，刺激消费等稳增长政策陆续出台，我们认为市场风险偏好扭
转，市场会重新从疫情影响转向增长确定性。
根据行业调研和分析，重点把握二季度深度受益海外需求爆发的光伏组件及逆变器等产业，
以及疫情后需求恢复最快的新能源汽车产业链；随着二季度相关产业刺激政策的陆续出台，产业
数据不断超预期，接近半年报时间窗口，存在业绩陆续上修的空间，因而本基金二季度重点配置
了光伏、汽车及零部件、锂电池及锂矿、风电、半导体等产业链。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.7586元；本报告期基金份额净值增长率为 8.93%，业绩
比较基准收益率为 6.09%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
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净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,677,576,590.41 95.86
其中：股票 1,677,576,590.41 95.86
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 37,819,484.21 2.16
8 其他资产 34,545,232.48 1.97
9 合计 1,749,941,307.10 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 73,977,324.61 4.24
C 制造业 1,602,974,315.18 91.95
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 36,292.74 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业 120,754.59 0.01
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 19,959.78 0.00
M 科学研究和技术服务业 177,571.05 0.01
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N 水利、环境和公共设施管理业 60,751.77 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 209,620.69 0.01
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,677,576,590.41 96.23
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票资产。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 300750 宁德时代 230,481 123,076,854.00 7.06
2 601012 隆基绿能 1,594,617 106,249,330.71 6.09
3 603596 伯特利 1,000,027 80,182,164.86 4.60
4 688599 天合光能 1,206,286 78,710,161.50 4.52
5 000625 长安汽车 4,281,810 74,160,949.20 4.25
6 000762 西藏矿业 1,322,677 73,977,324.61 4.24
7 002594 比亚迪 210,000 70,032,900.00 4.02
8 002371 北方华创 250,643 69,458,188.16 3.98
9 002241 歌尔股份 2,000,600 67,220,160.00 3.86
10 688390 固德威 200,339 62,708,110.39 3.60
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
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本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 387,231.43
2 应收证券清算款 34,158,001.05
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 34,545,232.48
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 991,298,498.25
报告期期间基金总申购份额 -
减：报告期期间基金总赎回份额 -
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额 991,298,498.25
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本报告期内，本基金不存在单一投资者持有份额比例达到或超过总份额 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，本基金依法合规参与了部分基金管理人股东中金公司承销期内承销的证券，具
体情况请见本基金本报告期内发布的有关重大关联交易的公告。
根据基金合同约定，本基金于 2022年 7月 10日封闭运作期届满，自 2022年 7月 11日起自
动转为上市开放式基金（LOF），并接受场外、场内申购赎回，基金名称变更为“中金科创主题灵
活配置混合型证券投资基金（LOF）”。本基金更名后，场外基金简称变更为“中金科创主题灵活
配置混合（LOF）”，场内简称仍为“科创中金”，扩位简称变更为“科创主题投资基金 LOF”，基
金代码仍为“501080”。本基金封闭运作期届满开放后，适用于本基金基金合同和招募说明书中
关于封闭运作期届满开放后的有关规定。
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准中金科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金募集注册文件
2、《中金科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《中金科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4、《中金科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
5、关于申请募集中金科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
6、基金管理人业务资格批复和营业执照
7、基金托管人业务资格批复和营业执照
8、报告期内中金科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金在指定媒介上发布的
各项公告
9、中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者营业时间内可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本
费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件和复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。
咨询电话：（86）010-63211122 400-868-1166
传真：（86）010-66159121
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2022年 7月 21日
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